金融(róng)界5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监察(chá)委员会(huì)、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合作(zuò)。北向互换通下(xià)的交(jiāo)易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过(guò)北向互换(huàn)通开展利率互换交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情况(kuàng)适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式(shì)启动香港(gǎng)与内地(dì)利率互换市场互联互通合作

　　为促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍生品市场的(de)协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融(róng)开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管理(lǐ)局（以下简称(chēng)香港金管局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易(yì)中心（全国银行(xíng)间同业(yè)拆(chāi)借中心(xīn)）（以(yǐ)下(xià)简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算(suàn)有限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算公(gōng)司）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换市(shì)场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的(de)境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地(dì)基础(chǔ)设施互(hù)联互(hù)通参(cān)与内地银行间金(jīn)融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各项准备工(gōng)作进展顺(shùn)利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便于(yú)“北(běi)向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事(shì)宜说明如下(xià)：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的相关(guān)交(jiāo)易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交易品种为利(lì)率互(hù)换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报价商协(xié)议，并为上海(hǎi)清算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”的境外(wài)投(tóu)资者为符合人民(mín)银行要求并完成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的境外机(jī)构投资(zī)者(zhě)，并经外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)开通(tōng)“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交(jiāo)易(yì)权限的境(jìng)外投资(zī)者需同(tóng)时申请成为场外结算(suàn)公(gōng)司的清算会员(yuán)或(huò)该(gāi)类会员的清(qīng)算客(kè)户(hù)。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与人民银行认可的(de)境外电子交易平(píng)台互联提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn20斤是几kg 20斤是多少磅)所(suǒ)和场外结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互(hù)联互(hù)通，共同向(xiàng)境内外(wài)投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度(dù)：初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者通过“北20斤是几kg 20斤是多少磅向互(hù)换通”开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所与场(chǎng)外(wài)结算公司针对双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞(chǎng)口(kǒu)建(jiàn)立“互(hù)换通”资源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达(dá)成共识，并(bìng)签署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场20斤是几kg 20斤是多少磅(chǎng)相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地(dì)监管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场方面的(de)监管合(hé)作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司应当依(yī)法(fǎ)履(lǚ)行“互换通(tōng)”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清(qīng)算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监(jiān)管(guǎn)规定(dìng)及(jí)业(yè)务规则，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充(chōng)分了解两地市(shì)场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)投资者可联系外汇交(jiāo)易中心(xīn)、上海(hǎi)清算所、场(chǎng)外结算公司为(wèi)参与做准备。

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