直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对为什么懂手机的人都不用华为A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

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　　利用自(zì)媒体从事(shì)违规活(huó)动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工为什么懂手机的人都不用华为马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场(chǎn为什么懂手机的人都不用华为g)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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