直(zhí)播短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

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　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chkono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗éng)都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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