金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对(duì)于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适用条件82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以(yǐ)积极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确规定(dìng)了(le)当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员(yuán82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头)在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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