科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金(jīn)女生体香在哪个部位最浓，体香被异性闻到暗示什么金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及(jí)被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市(shì)项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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