科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户(hù)，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉闺蜜说他老公特别大怎么回复，闺蜜说他老公特别大怎么安慰讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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