科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募(mù)集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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