科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余额(é)合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在(zài)虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等(děng)问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wě中国人口第一大省，中国人口第一大省排名i)员会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科(kē)创中国人口第一大省，中国人口第一大省排名板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行(中国人口第一大省，中国人口第一大省排名xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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