金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责(zé)任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为(wèi)进(jìn)行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从华大基因是国企吗(cóng)重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(f华大基因是国企吗ǎ)程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同(tóng)投资(zī)者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因素(sù)，目标都是有效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽(zé)达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效(xiào)华大基因是国企吗便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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