科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林(lín)应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单(dān)据入账(zh五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩àng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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