近期交易商协(xié)会的(de)监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被(bèi)要(yào)求(qiú)自律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处(chù)分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资(zī)需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产50克有多少参照物图片，50克有多少参照物并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在(zài)5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银(yín)行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券(quàn)业(yè)务违规被点名。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在(zài)债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖(mài)方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交(jiāo)易商(shāng)协会在(zài)日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干扰了市场(chǎng)秩(zhì)序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在(zài)查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资(zī)控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规(guī)收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反50克有多少参照物图片，50克有多少参照物(fǎn)银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自(zì)律调查。一同被开展自(zì)律调查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处(chù)罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违(wéi)规案(àn)件立案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和自律问询(xún)103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行50克有多少参照物图片，50克有多少参照物文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资工(gōng)具挤占了其他投资人(rén)的(de)正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固(gù)树立(lì)市(shì)场责任意识，严(yán)格(gé)遵守相关监管规(guī)定(dìng)和(hé)自律规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发(fā)现的重要作用，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确(què)保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看(kàn)到，银行间交易(yì)商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场的(de)“看门(mén)人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别是国(guó)有大行来说(shuō)，也需要肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切实(shí)维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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