零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证2000克是多少斤 2000克等于多少公斤(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公(gōng)司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％2000克是多少斤 2000克等于多少公斤；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务收入增加所致。

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