直播(bō)短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市)过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资和(hé)理(lǐ)性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 吉首市是地级市还是县级市呢 吉首市是几线城市