零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的(de)能力进行(xíng)核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对(duì)募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资(zī)金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号