科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披(pī)露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公(gōng)司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代表人诉皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码sù)讼(sòng)。

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