直播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思的账号数希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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