在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义违规行(xíng)为。根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认购上海(hǎi)阿杏(xìng)产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募(mù)基金管(guǎn)理(lǐ)人专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基(jī)金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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