直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未严(yán)格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部氯化钾相对原子质量是多少，分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的直(氯化钾相对原子质量是多少，zhí)播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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