昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构提供主(zhǔ)机交易(yì)托管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　见字如晤,展信舒颜，展信安的用法但随(suí)着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动(dòng)的具(jù)体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确(què)立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证券期货交易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延(yán)，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要(yào)求、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构要(yào)求(qiú)。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资见字如晤,展信舒颜，展信安的用法源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调(diào)查(chá)等方面确保证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户(hù)提(tí)供的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户(hù)，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务的，见字如晤,展信舒颜，展信安的用法中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期(qī)改正等(děng)行政监(jiān)管措施(shī)，对有(yǒu)关高(gāo)级管理人(rén)员给予(yǔ)警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职(zhí)务违法，目(mù)前(qián)正在接(jiē)受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省(shěng)台州市监委(wěi)监察调查。

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