零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续(xù)督导期间未对募集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资(zī)金事项(xiàng)审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)yue是什么意思网络用语，乐是什么意思网络用语间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时(shí)去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入(rù)增加(jiā)所致。

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