科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前(qián)述(shù)财务造假(jiǎ)方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(y利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗uán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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