在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送(sòng)达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析(xī)并提取经济(jì)周期(qī)中的趋(q天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓ū)势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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