昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文，证监会起草了《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不断(duàn)发展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特(tè)点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前(qián)提(tí)，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务(wù)公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落(luò)地(dì)过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基本原则(zé)以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的(de)信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括(kuò)：要(司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文yào)求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本(běn)要求(qiú)》中三级(jí)系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配(pèi)、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应急(jí)处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到(dào)核心交(jiāo)易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对(duì)证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一般要(yào)求作出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机(jī)构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确(què)证券期货经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需司马光好学文言文翻译及注释，司马光好学文言文翻译及原文求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货交(jiāo)易所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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