昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息(xī)基(jī)础设施运维水平，保(bǎ勿必和务必的区别，务必是什么意思呀o)障(zhàng)行业信息(xī)系(xì)统安(ān)全(quán)稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规(gu勿必和务必的区别，务必是什么意思呀ī)定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确(què)证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署(shǔ)客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券(quàn)期货经营(yíng)机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)勿必和务必的区别，务必是什么意思呀中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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