昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

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　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨(zuó)日向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相(xiāng)关机构提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业信息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全(quán)的角度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地(dì)过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规(guī)定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确一滴水多少ml 一滴水多少克了证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关要求(qiú)。主要(yào)包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易(yì)所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前(qián)端的通信(xìn)时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般要(yào)求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的(de)软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客户设(shè)施(shī)）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券一滴水多少ml 一滴水多少克期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定(dìng)有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查。