直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等(děn概率分布函数右连续怎么理解，什么叫分布函数的右连续g)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机(jī)制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监(jiān)控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查(chá)填(tián)报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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