零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行(x起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口íng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核(hé)查(chá起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口)，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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