金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金融管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合(hé)作。北向互(hù)换(huàn)通下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通合(hé)作

　　为促进内(nèi)地(dì)与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品(pǐn)市场的协同发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金(jīn)融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以(yǐ)下(xià)简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香(x江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句iāng)港金管局）发布(bù)联合公告，同意(yì)中国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银行间同业(yè)拆借中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场外结算有限(xiàn)公司(sī)（以下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他(tā)国家和(hé)地区的(de)境外投资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场。自(zì)联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易(yì)将于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句、“北向互换通”的相关交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业务(wù)的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者(zhě)为(wèi)符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债券市场准入(rù)备案的(de)境外机构投资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”交易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外投资者需同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民(mín)银行认可的境外(wài)电(diàn)子交易平台(tái)互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清(qīng)算所和(hé)场外结算(suàn)公(gōng)司建立中央(yāng)对手(shǒu)方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外(wài)投资(zī)者提供(gōng)清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度(dù)：初(chū)期，全部境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率(lǜ)互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算公司(sī)针(zhēn)对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公(gōng)司之(zhī)间净头寸对应的(de)“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源池(chí)风(fēn江苏高考为啥用全国卷，全国高考看江苏下一句g)险敞口设(shè)定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港(gǎng)证监会和香港金(jīn)管(guǎn)局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关(guān)于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安(ān)排和联络协商机制(zhì)，共同维护“互换通”的(de)正(zhèng)常运行、金融市(shì)场(chǎng)稳(wěn)定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行(xíng)“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互(hù)换通”业(yè)务(wù)。清算会员应当遵(zūn)守相关监管规定及(jí)业务规则，加强内(nèi)部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切实维护投(tóu)资(zī)者合法权益。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解(jiě)两地市场(chǎng)法(fǎ)律法规、业务规则和实践操作的(de)差(chà)异(yì)，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工(gōng)作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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