科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布(bù)公告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日(rì)，未按规定披露(lù)对(duì)外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审(shěn)议，并根据(jù)上市委员(yuán)会(huì)的(de)审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉讼。

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