金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案(àn)的(de)行(xíng)政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机(jī)构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的(de)投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度的基(jī)本流(liú)程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投(tóu)资者的(de)损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追10公斤滚筒洗衣机尺寸长宽高，一般洗衣机的尺寸是多少厘米责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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