昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对(duì)于提(tí)升行(xíng)业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他(tā)类型的(de)参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规(guī)定了(le)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源(yuán)的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查(chá)和(hé)业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动的各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面主(zhǔ)体的获(huò)得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要包括：要求(qiú)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证(zh社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面èng)券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区(qū)到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端(duān)的(de)通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评(píng)估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话(huà)、出(chū)具(jù)警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面)处分，并责(zé)令证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)及其派出机(jī)构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严(yán)重(zhòng)职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江(jiāng)省(shěng)台(tái)州市监委监察(chá)调(diào)查。

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