零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写公(gōng)开发行股票发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集(jí)资(zī)金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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