金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机(jī)构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券(quàn)服务(wù)机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？如(rú)果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(s青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？hèng)、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公(gōng)告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能，达到行政(zh青岛农业大学专科在哪个校区，青岛农业大学专科在哪里？èng)追责与民事(shì)追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计(jì)师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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