金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(y2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗ì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的(de)当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货(huò)违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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