金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与(yǔ)各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施(shī)精准打击(jī为什么福建女人不能娶)。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介机(jī)构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的(de)适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行赔付程序(xù)为什么福建女人不能娶直(zhí)接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资(zī)者的(de)损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能(néng)，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责(zé)任人员在(zài)上述案件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业(yè)文化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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