金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加(jiā)强与公(g马云看未来商铺的前景ōng)安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公安(ān)机(jī)关(guān)处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资(zī)者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司(sī)及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是(shì)资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一(yī)环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务(wù)的(de)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法马云看未来商铺的前景律意见书的证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，从重处马云看未来商铺的前景罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包(bāo)括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调(diào)整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的(de)公(gōng)告(gào)中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件中(zhōng)的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量(liàng)，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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