在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金(jīn)合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王(wáng)某的(de)基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控负(fù)责人(rén)，应当对发(fā)生(shēng)在各(gè)自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个别投资(zī)者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具(jù)警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港(gǎng)）进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资(zī)的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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