直播短视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技(jì)有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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