金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就(jiù)泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答(dá)记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

小舞去掉所有衣服是什么样子的　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证(zhè小舞去掉所有衣服是什么样子的'>小舞去掉所有衣服是什么样子的ng)券(quàn)发行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令(lìng)回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中采(cǎi)用何种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何(hé)处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消除损害或(huò)者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要(yào)指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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