科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券(quàn)发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下(xià)发(fā)的(de)值此之际是什么意思春节，值此 之际拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公(gōng)司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiā值此之际是什么意思春节，值此 之际o)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉值此之际是什么意思春节，值此 之际、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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