进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规(guī)范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管活动，保护投资(zī)者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理(lǐ)规定(dìng)》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住安全底线。安全运行是(shì)从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基本(běn)原则(zé)以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要(yào)求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的(de)公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障(zhàng)方面(miàn)，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保(bǎo)证券(quàn)期货经(jīng)营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选(xuǎn)择服务客(kè)户(hù)，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不同客户的(de)信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确(què)证券期货(huò)交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证(zhè玛丽黛佳是哪个国家的品牌，玛丽黛佳是什么档次ng)券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不(bù)履行职责，或者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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