昨日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息(xī)科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着(zhe)证券期货市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构两部分，分(fēn)别提出完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全底线。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要(yào)求(qiú)；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延(pupil是什么意思 pupil是可数名词吗yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方面，对(dupupil是什么意思 pupil是可数名词吗ì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货交易(yì)所的(de)报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并(bìng)将(jiāng)不同客户的信息系统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机(jī)构(gòu)的信(xìn)息(xī)系统进行有效(xiàpupil是什么意思 pupil是可数名词吗o)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的(de)监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及(jí)证券期货(huò)经营(yíng)机构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给(gěi)予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货(huò)经营机构违反本(běn)规(guī)定，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可(kě)以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调查(chá)。

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