金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券(quàn)发(fā)行(xíng)人及相(xiāng)关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚(jiān)决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我(wǒ)会(huì)加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依(yī)法及时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市(shì)公司及其相关(g大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物uān)中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一(yī)步畅(chàng)通投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平(píng)等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的(de)基本流(liú)程、适(shì)用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综合(hé)考虑当(dāng)事(shì)人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、广东恒益律师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为(wèi大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机(jī)构有关责任人员在(zài)上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和行(xíng)业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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