为了让(ràng)自己的限售股(gǔ)解禁后(hòu)能获得(dé)好(hǎo)的回报，上市(shì)公(gōng)司董事长雇人拉抬自(zì)家的股票价格，然(rán)后(hòu)高位出货。

　　最近，中国证监会(huì)网(wǎng)站披露了一则行政处罚决定书，引(yǐn)发市场关注。时为新(xīn)美星董(dǒng)事长何(hé)德平(píng)和其配(pèi)偶黄秀芳提(tí)供资金，委(wěi)托蒋维(wéi)对新美星(xīng)进行(xíng)“市值管理”，维(wéi)持、抬高公司股(gǔ)价，以便后续(xù)自己减(jiǎn)持获利(lì)。蒋维跟毛明土(tǔ)、李传武合谋，控(kòng)制35个证(zhèng)券账户，利用资金(jīn)优势、持股优势(shì)，连续集(jí)中(zhōng)交易新美星，影(yǐng)响公司股(gǔ)价，合(hé)计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最终(zhōng)，证监会对此操纵证券(quàn)市场行为，罚没合计9567.12万元；还对何德(dé)平信息(xī)披露违法违规，给予警告，并(bìng)处以40万元罚款(kuǎn)。

　　我们(men)一起来看看，究(jiū)竟是怎(zěn)么回事。

　　印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有style="LETTER-SPACING: 0px" filled="f" type="#_x0000_t75">

　　董事长雇人(rén)拉抬自家股票(piào)

　　多(duō)人合谋操纵股价

　　根据证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书披露的(de)信(xìn)息，新美星董事长、法定(dìng)代(dài)表人、实际控制人何德(dé)平(píng)和他(tā)的(de)妻子黄秀芳(fāng)当(dāng)时向时任(rèn)独(dú)墅(shù)湖文化传(chuán)播有(yǒu)限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万(wàn)元，这些钱部分来自他们所掌控的上海海(hǎi)得泽广投资管理中心（普通(tōng)合伙）（简称海得泽(zé)广）减持“新(xīn)美星”所得。

　　他们(men)提供资金(jīn)的目(mù)的是(shì)，委托蒋维对“新美星”进行(xíng)“市值管(guǎn)理”，维持(chí)、抬高(gāo)“新美(měi)星”股价(jià)，以便何德平(píng)所持“新美星”限售(shòu)股于2019年4月26日解禁后能(néng)够获得好的(de)回报。

　　蒋维在(zài)收到保证金后，即开始利用控制的证券(quàn)账(zhàng)户并联合其他市场资金在二级市(shì)场买入并交易(yì)“新美星”，且在(zài)后续操作中向黄(huáng)秀芳反馈其操作情况。

　　据了(le)解，这场操(cāo)纵(zòng)股价，蒋维还找(zhǎo)了(le)两(liǎng)个帮手(shǒu)共同合谋。他经人介绍认识(shí)并联合毛明土(tǔ)、李传武共同(tóng)操纵“新(xīn)美星”；毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)控制各自筹得的证券账(zhàng)户、资金(jīn)开(kāi)始与蒋维共同交(jiāo)易“新美星”；在此期间，主要(yào)由蒋维与毛明土联系(xì)，传递、沟通各自操(cāo)盘情况，以利于两方交(jiāo)易决策，更好地共同(tóng)抬高“新美星”股价。

　　根据监管披(pī)露的信息，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年(nián)6月26日，蒋(jiǎng)维联(lián)合毛(máo)明土、李传(chuán)武控制(zhì)“俞某华”等35个证券账户（简称账(zhàng)户组），交易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新美星”股价(jià)上涨(zhǎng)33.11％，偏离同期创业板综指26.09个百分(fēn)点，偏离同期行业(yè)指数25.95个(gè)百分点(diǎn)。账户组累计(jì)买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对(duì)应卖出4669.04万(wàn)股，卖出成交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间(jiān)，何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武合谋，利用资金优势、持股优势(shì)，连续集(jí)中交易“新美星”，影响股票(piào)交(jiāo)易价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账户拉抬股价、集中出(chū)货(huò)

　　违法获(huò)利近4800万元

　　我们具(jù)体来看(kàn)看(kàn)，蒋维(wéi)联合(hé)毛明土、李传武(wǔ)，控制35个证券账(zhàng)户（简称账户组(zǔ)），是怎么拉(lā)高“新美星”股价，然后(hòu)出货，违法获利的(de)。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户(hù)组连续集中(zhōng)交(jiāo)易“新美(měi)星(xīng)”，申买量占市场申买量比例(lì)超20％的交易(yì)日有(yǒu)19天，峰值达(dá)到(dào)42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日有(yǒu)11天(tiān)，峰值达到(dào)37.66％。账户组持股(gǔ)总数占(zhàn)总股(gǔ)本比例自2019年3月5日开(kāi)始超过(guò)5％，持(chí)续至2019年4月8日，2019年3月(yuè)29日(rì)持流通股达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持(chí)股占(zhàn)总股本的比例8.13％。账户组具(jù)备资金优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开始，账户组持续大量买入(rù)“新美星”，当日申(shēn)买排名第一，竞价买入(rù)成交排名第一，至2019年2月28日期末持股量为(wèi)期(qī)初持股量38.71倍，持(chí)股(gǔ)量(liàng)显著增加。在此期间，“新美星(xīng)”股价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期(qī)创业(yè)板综指3.33个(gè)百(bǎi)分点，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第(dì)二阶段(duàn)，2019年3月(yuè)1日至2019年(nián)4月(yuè)3日，账户组集(jí)中拉抬“新美(měi)星”，期末持股量较期初增加(jiā)124.23％，持股量涨幅较大。

　　其中，账户组(zǔ)有两段(duàn)典型(xíng)的(de)拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至(zhì)3月6日，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申(shēn)买量68.11％，对应成交股数(shù)（不(bù)含对(duì)倒）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交(jiāo)量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一(yī)价或市价申买2,950,300股(gǔ)，占(zhàn)账户组同期(qī)申(shēn)买量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为2,803,665股，占同(tóng)期(qī)市场成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间(jiān)，“新美(měi)星”股价累计上涨36.46％，偏离(lí)同期创业板综指(zhǐ)21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶(jiē)段(duàn)，2019年(nián)4月(yuè)4日(rì)至6月(yuè)26日，账户组集中卖(mài)出(chū)“新(xīn)美星(xīng)”。在此期间，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期创(chuàng)业板综指1.55个百分点(diǎn)，偏离同(tóng)期行业指数1.03个百分点。

　　此外，操纵期间，涉案账户(hù)组(zǔ)还多次实(shí)施盘中拉抬(tái)和(hé)对倒(dào)，并反向卖(mài)出获利的行为。经(jīng)测算，扣(kòu)除(chú)佣金(jīn)和相关税(shuì)费(fèi)，账户组(zǔ)盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵股(gǔ)价，何德平、黄秀芳(fāng)及其(qí)代理(lǐ)人提出多点(diǎn)申诉意见，请求不予处罚(fá)：

　　第一，没有操(cāo)纵动机。

　　第二，在案证据(jù)不(bù)足(zú)以(yǐ)证明(míng)蒋维受何德平或黄秀芳委(wěi)托，联合他(tā)人操纵(zòng)股价，一是(shì)“市(shì)值管理”不(bù)等同于“操纵证(zhèng)券市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维系(xì)委托理财(cái)关(guān)系，而非(fēi)操纵(zòng)股价；三(sān)是蒋(jiǎng)维没有(yǒu)将其与毛(máo)明土、李传武等(děng)人讨论交易新美星的情况告知黄(huáng)秀芳(fāng)或何德平，涉(shè)案(àn)股东名册并非黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供(gōng)，蒋(jiǎng)维也(yě)没有向(xiàng)黄秀芳(fāng)反馈过股东名册；四(sì)是蒋维(wéi)没有与毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武就各(gè)自账户交易(yì)新美(měi)星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账户(hù)组(zǔ)利益与何德平、黄(huáng)秀芳利益并不一致(zhì)，何(hé)德平(píng)、黄秀(xiù)芳不能控制蒋维(wéi)账(zhàng)户组，蒋维获得黄秀芳资金后部分用于偿还债(zhài)务，部分用于非法(fǎ)活动，属于欺诈或(huò)诈(zhà)骗。

　　第(dì)三，黄(huáng)秀(xiù)芳不应对毛明土账户组(zǔ)、李传武账户组交易行为(wèi)承担责任。

　　第(dì)四，部分(fēn)账户(hù)不受蒋维、毛明(míng)土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的(de)合法性及真实(shí)性。

　　第(dì)六，何德平对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项不知情、未参与，且何德平与(yǔ)黄秀芳系独立法律主体，即(jí)便夫妻或一(yī)致行动人(rén)中(zhōng)一方存在不当行为，不应(yīng)推定或认定另一方承(chéng)担责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武，及他们的代理(lǐ)人也就(jiù)是否合谋、部分账户(hù)的控制关(guān)系、委托理财关系等提出了申诉(sù)意见。

　　对(duì)此，证监会(huì)回应(yīng)，经复核，对当事人(rén)及(jí)其代理人的(de)主要陈述(shù)意(yì)见(jiàn)不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证监会表(biǎo)示(shì)，本(běn)案为(wèi)多(duō)个主体参与、多个环节实施、环环相扣、锁链(liàn)式的(de)上(shàng)下游衔接、合(hé)作，共同完(wán)成(chéng)的(de)操纵(zòng)行(xíng)为(wèi)。在案证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维(wéi)提供资(zī)金作为保证(zhèng)金，委托其通过(guò)二级(jí)市场交易(yì)影响(xiǎng)新(xīn)美星股(gǔ)价(jià)，蒋维会向黄(huáng)秀芳(fāng)反馈(kuì)交易情况；何德平知悉(xī)并参与了本案行为(wèi)；上述行为的实质(zhì)是操(cāo)纵股(gǔ)价，并非(fēi)合(hé)法理(lǐ)财(cái)。在案证据可以(yǐ)证(zhèng)明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股价的意图和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬(tái)股价，并且采取了(le)联合影(yǐng)响股(gǔ)价的行动(dòng)，属(shǔ)于(yú)共同操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和责(zé)任承担，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月26日至2019年(nián)2月14日(rì)期间蒋维控制的账户交易“新美星(xīng)”客观上为后续的合谋操(cāo)纵起到一定程度(dù)锁(suǒ)仓的(de)作(zuò)用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已经有一定(dìng)底(dǐ)仓(cāng)，才(cái)愿意(yì)买(mǎi)入“新美星”，因此毛明(míng)土和李传武的违(wéi)法期间与(yǔ)蒋维(wéi)、黄秀芳、何(hé)德平一致。在此(cǐ)基(jī)础上，在(zài)认定及(jí)处罚时(shí)将合谋各方视为一个整体，不区别对待各方(fāng)账户组。

　　证监(jiān)会认(rèn)为(wèi)，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传(chuán)武上述行为违反了2005年(nián)《证券法》第七十七条(tiáo)第(dì)一项(xiàng)规(guī)定，构成(chéng)2005年(nián)《证(zhèng)券(quàn)法》第二百(bǎi)零三条(tiáo)所述的操纵证券市(shì)场行为(wèi)。

　　根据2005年《证(zhèng)券(quàn)法》规(guī)定，证监会决定：就操纵(zòng)证券(quàn)市(shì)场行为，对何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)罚(fá)款(kuǎn)2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以(yǐ)警告并(bìng)罚款

　　另(lìng)外，关印第安人还存在吗，印第安人现在还有没有于何(hé)德平信息披(pī)露违法的相关情况，行政处罚决定书披露，在(zài)新美星2016年4月上市前，海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳(fāng)夫妇持(chí)有公司80万(wàn)股股份，占新美(měi)星上市时(shí)总(zǒng)股本的(de)1％。上市后，该部分(fēn)股票(piào)继续由海得泽广代(dài)持，海得(dé)泽广(guǎng)自2017年12月19日(rì)开始减持“新(xīn)美(měi)星”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕。

　　关于何德(dé)平信(xìn)息披(pī)露(lù)违法，何德平、黄秀芳及其代理人提出：第一，海(hǎi)得泽广与何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳二(èr)人不存在代持，涉案股份系(xì)海得泽广为兰某代(dài)持，股份减(jiǎn)持决策(cè)由(yóu)海得泽广(guǎng)和兰某(mǒu)作出，海得泽广将减持所得汇入(rù)黄(huáng)秀芳指(zhǐ)定账户(hù)的原因系兰某向黄秀芳归还借款(kuǎn)本息。第二，涉案(àn)股份仅为1％，不具(jù)有重大性，不对投(tóu)资者决策(cè)产生(shēng)重大(dà)影(yǐng)响，情节轻(qīng)微。第三，即便认(rèn)定代持(chí)成立，何德平对(duì)借款、还(hái)款等事项，不参与、不知情(qíng)，没有主观过错(cuò)，不应受(shòu)到(dào)处罚(fá)。综上，请求不予处罚。

　　对(duì)此，证(zhèng)监(jiān)会回(huí)应，根据黄秀(xiù)芳、兰某等(děng)询问笔录、海得泽(zé)广交易(yì)流水、资金流(liú)水及相关银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系(xì)，代持(chí)资金和(hé)减持所得系家庭共同财产，可以认定海(hǎi)得泽(zé)广代何德(dé)平、黄秀芳持(chí)有新美星股(gǔ)票。当事人所提相关理由不具有事实和法(fǎ)律依据(jù)，不予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证(zhèng)监会(huì)表示(shì)，何(hé)德(dé)平作(zuò)为上市公司实际控制人，未(wèi)如实告知(zhī)上市公司(sī)上述持股情况，导(dǎo)致(zhì)新美星在相关公告中均未披露相关(guān)情况(kuàng)，导致新美星(xīng)违反2005年《证券法》第六十三(sān)条规定，何德平(píng)的行为构成2005年《证券(quàn)法》第一(yī)百九十三条第三款规定(dìng)的(de)情形。

　　根据2005年(nián)《证券(quàn)法》规(guī)定，证监会决定：就信息披露违法行为(wèi)，对何德(dé)平给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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