直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

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　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推(tuī)广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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