昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机(jī)构(gòu)提(tí)供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的(de)安全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内(nèi)容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求(qiú)。主要(yào)包括：要(yào)求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统托管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等(děng)方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他(tā)主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要(yào)求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评(píng)估(gū)、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署客户提供的(de)软件或硬(y个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做ìng)件(jiàn)设施(shī)（以下简称(chēng)证券期货经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不履行本(běn)规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关(guān)高级管理(lǐ)人个子矮可以抱着做，矮个子抱起来做员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券期(qī)货业网络和信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和(hé)人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正(zhèng)在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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