直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任(rèn)拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(hu拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳ò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到(dào)位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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