零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中(zhōng)蟑螂在床上爬了还能睡吗，蟑螂在床上爬了还能睡吗位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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