零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念din style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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