为了让(ràng)自(zì)己的(de)限售股解禁后能获得好的回报，上(shàng)市公司(sī)董事长(zhǎng)雇人拉抬自(zì)家(jiā)的股票价格，然后高位出(chū)货。

　　最近，中国(guó)证监(jiān)会(huì)网站(zhàn)披露了一则行政处罚决(jué)定书，引发市场关注。时为(wèi)新美(měi)星(xīng)董事长何德平和其(qí)配偶黄秀芳(fāng)提供(gōng)资金，委托(tuō)蒋维对新美(měi)星进行(xíng)“市值管理”，维持、抬高(gāo)公司股(gǔ)价(jià)，以便后续自(zì)己减持获利。蒋维跟(gēn)毛明(míng)土、李(lǐ)传(chuán)武合谋，控(kòng)制35个证券账户，利用(yòng)资金(jīn)优势、持股优(yōu)势，连续集中交易新美星，影响公司股价，合计盈(yíng)利4783.56万元(yuán)。

　　最终(zhōng)，证监会对此(cǐ)操纵证券市场(chǎng)行为，罚没(méi)合计9567.12万元；还对何德平信(xìn)息(xī)披露违法违规，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)40万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看看(kàn)，究竟(jìng)是(shì)怎么回事(shì)。

　　董事长雇人拉抬自(zì)家股票

　　多人合(hé)谋操纵股(gǔ)价

　　根据证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)披露的信息，新美(měi)星董事(shì)长、法(fǎ)定(dìng)代(dài)表(biǎ姜子牙活了多少岁o)人、实际控制人何德平和(hé)他的(de)妻(qī)子黄秀芳当时向时任独墅湖(hú)文(wén)化传播有限(xiàn)公司董事长(zhǎng)蒋(jiǎng)维，提供保证(zhèng)金(jīn)约3200万(wàn)元，这些(xiē)钱部分(fēn)来(lái)自他们所掌控(kòng)的上海(hǎi)海得泽广投资(zī)管理中心（普通合伙(huǒ)）（简称海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他们提(tí)供资金的(de)目的是，委托蒋维对“新美(měi)星”进行“市(shì)值管理”，维持、抬高“新(xīn)美(měi)星”股价，以便何德平所持“新美星”限售(shòu)股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维在收(shōu)到保证金后(hòu)，即开始利用(yòng)控制(zhì)的证券账户(hù)并(bìng)联合其他(tā)市场资(zī)金在(zài)二级市场(chǎng)买入(rù)并交易“新美星”，且在后续操作中(zhōng)向黄秀(xiù)芳反馈其操作情况。

　　据了解(jiě)，这场操纵股价(jià)，蒋维还找了两个(gè)帮手共同合谋。他(tā)经人(rén)介绍(shào)认识并联合(hé)毛明土(tǔ)、李传武共同操纵“新美星(xīng)”；毛明土、李(lǐ)传武控制各(gè)自筹(chóu)得(dé)的证券账(zhàng)户、资金开始(shǐ)与蒋维共同(tóng)交易“新(xīn)美星”；在此期间，主(zhǔ)要由(yóu)蒋维(wéi)与毛(máo)明土联系，传(chuán)递、沟通各自(zì)操盘(pán)情况(kuàng)，以利于两(liǎng)方交易决(jué)策，更好(hǎo)地共同(tóng)抬高“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管(guǎn)披(pī)露的信(xìn)息，2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传武(wǔ)控(kòng)制“俞某华”等35个证(zhèng)券(quàn)账户（简称账户组），交(jiāo)易(yì)“新美(měi)星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，“新美星”股(gǔ)价(jià)上涨33.11％，偏(piān)离(lí)同期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行(xíng)业指(zhǐ)数25.95个百(bǎi)分点。账户组累计(jì)买入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对应卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成交金(jīn)额6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期间，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)合谋，利用(yòng)资金优势、持(chí)股优势，连续集(jí)中交易“新美(měi)星”，影响股票(piào)交易价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵(zòng)35个账(zhàng)户拉(lā)抬股价、集中出货(huò)

　　违法获(huò)利(lì)近(jìn)4800万(wàn)元

　　我(wǒ)们具体来看看姜子牙活了多少岁，蒋维(wéi)联合毛明土、李(lǐ)传武，控制35个(gè)证券账户(hù)（简称账户(hù)组），是怎(zěn)么拉高“新美星(xīng)”股价(jià)，然后出货(huò)，违法获利的。

　　总体(tǐ)来看(kàn)，2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日(rì)，账户组(zǔ)连续(xù)集中交易“新美星”，申买量占(zhàn)市场申买量比例超20％的交易(yì)日有19天，峰值达到42.61％；申卖量(liàng)占(zhàn)市场申卖量(liàng)比例超20％的交易日(rì)有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组持股总数占总股本比例(lì)自2019年(nián)3月(yuè)5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流(liú)通股本的(de)比例(lì)24.74％，持股占总股本的(de)比例8.13％。账户组具备资金优势和持(chí)股优势。

　　具体来说(shuō)，第(dì)一(yī)阶段，2018年(nián)9月26日开(kāi)始，账户组(zǔ)持续大量买入“新美(měi)星”，当日申买(mǎi)排名第一(yī)，竞价买入成交排名第(dì)一，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量为(wèi)期(qī)初持股量38.71倍，持股(gǔ)量显著增(zēng)加。在此期间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业(yè)板综(zōng)指3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百(bǎi)分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬“新美星”，期末(mò)持股(gǔ)量(liàng)较期初增加(jiā)124.23％，持(chí)股量涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户组有两(liǎng)段(duàn)典型的拉抬期间：2019年3月1日(rì)至(zhì)3月(yuè)6日，以(yǐ)不低于(yú)卖一价或市(shì)价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组(zǔ)同期申(shēn)买量68.11％，对(duì)应成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市(shì)场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日，以不低于(yú)卖一价或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成交股数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场成交量22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)3日期间，“新(xīn)美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏离同期创业板(bǎn)综指21.32个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日(rì)至6月26日，账户组(zǔ)集中卖出(chū)“新(xīn)美星”。在此期间，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数1.03个(gè)百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉(shè)案账户组还(hái)多次实(shí)施盘中(zhōng)拉抬和对倒，并反向卖出获利(lì)的行为。经测算，扣除佣金和相关(guān)税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委(wěi)托理财、而非操纵股价(jià)

　　证监会不予采纳，罚没近(jìn)亿元

　　关于操纵股(gǔ)价，何德(dé)平、黄秀芳及(jí)其代理人(rén)提出多点申诉(sù)意见，请求不予(yǔ)处(chù)罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第(dì)二(èr)，在案证据不足以(yǐ)证明蒋维(wéi)受(shòu)何德平或(huò)黄秀(xiù)芳(fāng)委托(tuō)，联(lián)合他人操纵(zòng)股价，一(yī)是“市值管理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳(fāng)与蒋维系委托理财(cái)关系(xì)，而非操纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土、李(lǐ)传武等人讨论交易新(xīn)美星的情况告知(zhī)黄秀(xiù)芳或(huò)何(hé)德平，涉案股东(dōng)名(míng)册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供，蒋维也没有向黄(huáng)秀芳反馈过(guò)股东(dōng)名册；四是(shì)蒋维(wéi)没有与毛明土、李传武(wǔ)就(jiù)各自账户(hù)交易新美星的盈亏(kuī)分配进行约(yuē)定；五是蒋维账户组利(lì)益与(yǔ)何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)利益(yì)并不一(yī)致，何德平、黄秀芳(fāng)不(bù)能控(kòng)制蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组(zǔ)，蒋维获得黄秀芳资金后(hòu)部分用(yòng)于偿还债务，部分(fēn)用于(yú)非法活动，属于欺诈(zhà)或诈骗(piàn)。

　　第(dì)三，黄秀芳不应(yīng)对(duì)毛明土账户组(zǔ)、李传武账(zhàng)户组交(jiāo)易(yì)行为承担责(zé)任。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李传武控制。

　　第(dì)五，不认可(kě)黄(huáng)秀芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录的合法性及真(zhēn)实性(xìng)。

　　第六，何德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款项(xiàng)不知情、未(wèi)参与，且何德(dé)平与黄秀芳系(xì)独立(lì)法(fǎ)律主体，即(jí)便夫妻或一致(zhì)行动人中(zhōng)一方(fāng)存在不当行为，不应推(tuī)定或(huò)认定另一(yī)方(fāng)承担(dān)责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及(jí)他(tā)们的代理(lǐ)人(rén)也就(jiù)是否合谋、部(bù)分账户的(de)控(kòng)制关(guān)系(xì)、委托理财关系等(děng)提出(chū)了(le)申诉意见。

　　对此，证(zhèng)监会(huì)回应，经复(fù)核，对当事人(rén)及其(qí)代理人的主要(yào)陈述意见不予采纳。

　　证(zhèng)监会(huì)表示，本(běn)案为多个主体参与、多个环(huán)节(jié)实施、环环相(xiāng)扣、锁链式的上下游衔接、合作，共(gòng)同完成的操纵(zòng)行为(wèi)。在(zài)案(àn)证据可以证明，何德平、黄(huáng)秀芳向蒋维(wéi)提(tí)供资金作为保证(zhèng)金，委托其通过(guò)二级市场(chǎng)交易(yì)影响新美星(xīng)股价，蒋维会向(xiàng)黄秀芳反馈交易情况；何(hé)德平知(zhī)悉(xī)并(bìng)参与了本(běn)案行为；上(shàng)述行(xíng)为的实(shí)质(zhì)是操纵股(gǔ)价，并非(fēi)合法理财。在案证据可以证(zhèng)明，蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土(tǔ)、李传武有共同影响“新(xīn)美星”股(gǔ)价的(de)意图和(hé)目标(biāo)，共同商议、谋划(huà)操盘、拉抬(tái)股价，并且采取(qǔ)了联合影响股(gǔ)价的(de)行动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期(qī)间和责任承担(dān)，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月26日(rì)至2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的账户交(jiāo)易“新美星(xīng)”客观上(shàng)为后续的合(hé)谋操纵(zòng)起到一定程度锁(suǒ)仓的作用，并(bìng)且根据蒋维笔录，毛(máo)明土知道蒋(jiǎng)维和上(shàng)市(shì)公司(sī)的合作(zuò)，知道蒋维已经有一定(dìng)底仓，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明(míng)土和(hé)李传武的违法期间与蒋维、黄秀芳、何德平(píng)一致。在(zài)此基础(chǔ)上，在(zài)认定及(jí)处罚时将合谋各(gè)方视为一个整(zhěng)体，不区别对待(dài)各方账户组。

　　证监会认为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)上述行(xíng)为(wèi)违反(fǎn)了2005年(nián)《证券法》第七十七条第一(yī)项规定(dìng)，构成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第二百零三条所述(shù)的操纵证(zhèng)券市场行(xíng)为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决(jué)定(dìng)：就操(cāo)纵证(zhèng)券市(shì)场行为，对何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收违法(fǎ)所得(dé)4783.56万元(yuán)，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其(qí)中，对何德平(píng)、黄(huáng)秀芳罚款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款(kuǎn)1195.89万元(yuán)，对毛(máo)明(míng)土、李传武分别罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信息(xī)披露违法(fǎ)

　　被予以警告并罚(fá)款

　　另外，关于何德平(píng)信息披露(lù)违法的相关情况，行政处罚决定书披露，在新美星2016年(nián)4月上市前，海得泽广(guǎng)代(dài)何德(dé)平(píng)、黄秀芳夫(fū)妇持有(yǒu)公司80万(wàn)股股份(fèn)，占(zhàn)新美星上市(shì)时(shí)总股本的1％。上市后，该部分(fēn)股(gǔ)票继续由海得泽(zé)广代持(chí)，海得(dé)泽广自2017年(nián)12月19日开始(shǐ)减持“新美星(xīng)”股票，至2018年(nián)12月27日减持(chí)完毕(bì)。

　　关(guān)于何(hé)德(dé)平信息披露违法，何德平、黄秀(xiù)芳及(jí)其(qí)代理(lǐ)人提出：第一，海得(dé)泽广与何(hé)德平、黄(huáng)秀芳二人不存在(zài)代持，涉案股份系海(hǎi)得泽广(guǎng)为兰(lán)某(mǒu)代持，股份减持决策由海得泽广和兰某作出，海得泽(zé)广将减持所(suǒ)得汇入黄(huáng)秀(xiù)芳指定(dìng)账户的原因系(xì)兰某向黄秀芳归还(hái)借款本息。第二，涉(shè)案股份仅为(wèi)1％，不具有重大性，不对投资(zī)者决策产生重大影(yǐng)响(xiǎng)，情节轻微。第三，即便(biàn)认定代持成立(lì)，何(hé)德(dé)平对借款、还款等事(shì)项，不参与、不知情，没有主观(guān)过错，不应受到处(chù)罚。综上，请(qǐng)求(qiú)不予处罚。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会回应，根据(jù)黄秀(xiù)芳、兰某等询问(wèn)笔录、海得泽广交易流水、资金流水及相关(guān)银行账户(hù)流水，结合何德(dé)平、黄秀芳的配偶关系(xì)，代(dài)持(chí)资金和减持所得系家庭共同财产，可以认定(dìng)海得(dé)泽广代(dài)何德平、黄秀芳持有新美星股票。当事人(rén)所提相关理(lǐ)由(yóu)不具(jù)有事实和法律依据(jù)，不予(yǔ)采纳。

　　证监(jiān)会表示，何德平(píng)作为(wèi)上市公司实际控制人，未如实告知(zhī)上市公司上(shàng)述持股(gǔ)情况，导致新美星在相关公告(gào)中(zhōng)均未披露相(xiāng)关情况(kuàng)，导致(zhì)新美星违反2005年(nián)《证券法》第(dì)六(liù)十三条规定(dìng)，何德平的行为(wèi)构(gòu)成2005年(nián)《证券法》第一(yī)百九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券法》规(guī)定，证监会(huì)决定：就信息(xī)披(pī)露违法(fǎ)行为，对何德平给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 姜子牙活了多少岁